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湖北省专利创造、运用、保护和管理状况
杨金才1,郭晓明1,唐万荣2,施燕1,张晶1,简文国1
（1湖北省知识产权发展中心2湖北武汉永嘉专利代理有限公司湖北武汉430072）
摘 要：通过对湖北省拥有有效专利的权利人进行抽样调查,对湖北省专利创造、运用、保护和管理状况进行分析研究,并提出加大投入,助力专利创造；推进专利实施和产业化,加强行政执法力度；维护专利权人合法权益,培养专门人才；提高知识产权管理水平等方面的建议.
关键词：专利创造；运用；保护；建议
中图分类号：F204文献标识码：Ａｄｏｉ：10.3９6９/ｊ.ｉｓｓｎ.1665－2272.2017.05.006
1调查简介
笔者对2015年湖北省拥有有效专利的权利人进行了抽样调查,包括企业、高校、科研单位和个人4类专利权人.调查内容覆盖专利技术研发、专利申请、运用、保护、管理环节,涉及发明、实用新型和外观设计3种专利.
2研发活动
2.1专利研发的基本情况：
第一,研发周期.调查显示,2015年我省专利权人开展专利研发活动的平均周期主要集中在3年以下（不含3年）,具体而言,企业和个人专利权人的专利研发活动的平均周期分布情况与总体类似,相比较高校及科研单位开展专利研发活动的平均周期相对较长则主要集中在1－3年（不含3年）的区间内,并且没有专利研发活动在1年以下（不含1年）.
第二,专利研发模式.调查发现,９1.９0％的企业专利权人选择“自行提出创意进行研发立项,融资投资,产品开发,进行销售”.数据说明,我省企业仍然倾向于自行完成从发明创造、产品开发到销售的全过程.
在高校和科研单位中“从事基础研究,专利数量不多,对外许可较少”和“积极与相关企业接洽,根据企业委托从事专题研究,合作生产产品”这两种最为常见,比例分别为33.3％和2９.0％.
2.2个人专利权人,专利研发模式以自行研发为主
对于个人专利权人,专利研发模式以自行研发为主,比例为77％.与朋友合伙研发次之,比例为13％.与境内高校、科研单位、注册的企业合作研发的比例相对较低,累计比例为不足10％.
第一,研发项目的平均投入.据调查,企业开展研发活动的平均收入主要集中在10~100万元（不含100万元）、100~500万元（不含500万元）两个区间,合计比例为75.40％.通过调查发现,高校和科研单位的研发活动的平均投入主要为100万元以下（不含100万元）和100~500万元（不含500万元）占所调查总数的比例合计88.60％.
第二,研发经费的主要来源.湖北省企业的研发经费大多数来自于企业资金,所占比例高达９7.30％,而对于境外资金则非常少,只有不到1％.
高校和科研单位研发经费较为广泛,国家级科技计划项目资助,地方级科技计划项目资助,以及企业委托横向资助资金较多,分别占80.00％、77.10％、74.30％.
个人研究活动的经费来源则与企业,高校和科研单位有很大不同,个人的研究活动主要依靠个人的资金力量,个人积蓄所占比例为82.20％,申请各级科研课题、银行贷款和朋友资助位列其后,比重分别为17％、11.60％和９.40％,对于其余的资金来源则相对很少.
3专利运用情况
3.1专利的实施与产业化
第一,专利的实施率.调查显示,2015年湖北省有效专利的实施率从专利权人的类型来看企业的较高为6９.42％.不同规模的企业方面,小型企业的有效发明专利、有效实用新型和有效外观设计三类专利的实施率,均低于其他类型企业相同专利类型的实施率,小型企业三种专利的实施率均在50％上下10％的范围内波动.相对而言,大型企业三种专利的实施率都是最高的.
第二,用于生产出产品并投放市场的专利占有效专利比率.在用于生产出产品并投放市场的专利占有效专利比率上不同类型的专利权人之间存在着差异企业较高为61.88％,高校和科研单位以及个人均在15％以上.从不同企业规模来看,在用于生产出产品并投放市场的专利占有效专利比率方面,中微型企业的比例略高于大型和小型企业.
3.2专利许可与转让
第一,专利许可比例.调查显示,在成功许可他人使用专利占所拥有的有效专利比率方面,从专利权人类型来看,企业、高校和科研单位以及个人的专利许可率相对相差不大,均为10％上下浮动1％.在不同规模的企业中,调查显示中型企业,在2015年专利许可他人使用的比例最高,中型企业的许可使用比例为1９.34％,显著高于其他规模企业的6.９９％、8.75％、4.44％.
第二,专利转让比例.调查显示,在成功转让给他人专利占有效专利比率方面,从专利权人类型来看,高校和科研单位的专利转让率相对较高,在15％以上,而企业和个人专利转让率整体偏低,该比例都为5.60％.
不同规模的企业在成功转让给他人专利占有效专利比率方面差异显著.无明显的规律,在四种规模类型企业的三种有效专利中,中型企业的有效发明专利转让比例最高,为8.07％.
3.3阻碍专利权人从技术创新活动中获得收益的原因
67.70％的企业专利权人认为“不能有效地阻止其他市场主体模仿自己的技术创新”是阻碍企业从技术创新活动中获得收益的主要原因,而认为“构建营销渠道成本太大,无力承担”的企业专利权人占21.20％.
当被问及阻碍个人从技术创新活动中获得收益的原因时,30.40％的个人专利权人因“从技术成果获得专利到生产出专利产品还需要一段很长的距离要走”而受阻；因缺乏资金而无法从创新活动中获得收益的个人,主要表现在“缺乏有效的融资渠道”、“缺乏配套技术与设备”和“构建营销渠道成本太高三个方面,占比分别为21.20％,36.50％和30.40％；另有34.９％的人表示“专利产品与场需求脱节,无法找到销路”.
3.4出售所拥有专利的预期收入
从总体上看,湖北省企业在于出售所拥有专利时,大多集中在10~50万元（含50万元）和50~100万元（含100万元）的两个区间内,占调查总量的57.70％.5~10万元（含10万元）和100~500万元（含500万元）分别占13.50％和14.60％.
从不同规模的企业来看,大型企业如果出售其专利,在5万元及以下（含5万元）占调查的大型企业总数比例最小仅为4.80％,而在500万元以上的,占所调查的大型企业的比例最高,接近10％.
相比于微型企业,5万元及以下（含5万元）的,占所调查的微型企业最高,有11.10％,而在500万元以上的却为0.
4专利保护情况
4.1企业创新成果的保护
为了阻止竞争对手模仿企业的技术创新成果,对采取下列应对方法的意愿.大部分专利权人均非常愿意采取“尽量将产品投放市场,获得先发优势”、“与员工牵动保密协议采取保密措施,防止对手窃取相关技术信息”、“申请专利,通过知识产权的形式进行保护”的方式,选择非常愿意的比例均在50％以上,而相对“生产流程复杂化使对手无法模仿”大多数则选择了“不愿意”或“非常不愿意”.
4.2专利在保护创新成果方面存在的局限
调查中发现,湖北省企业五成认为专利保护创新成果方面存在着“专利申请周期长,赶不上发展速度”,“创新成果不是企业主要利润来源,利润主要来自它的配套生产与销售”的局限,三成的企业认为存在“采用商业秘密等保护,其他竞争对手还不知道该成果,不想过早公开”和“专利保护效果不好,保护范围局限稳定性差”的局限.
4.3专利保护水平
第一,目前国内知识产权保护水平.根据调查结果,大多数认为国内知识产权是保护水平应该逐步强化,所占比例超过70％,认为现今水平比较适当和需要大幅强化的比例相差不多,在13％左右.只有极少一部分认为需要适当降低,所占比例不足2％.
第二,对当前国内专利保护的满意程度.调查中发现,调查对象对政府对专利的保护满意程度最高,“满意”和“非常满意”所占比例达57％,其余均未超过40％,其中对诉讼成本的满意程度最低,“不满意”和“非常不满意”接近20％.
第三,对目前专利司法保护最不满意的方面.调查显示,湖北省专利权人对专利司法中最不满意的是“举证难”和“审判周期长”二者所占比例之和超过９0％,数据表明,我国专利司法中存在着举证困难和审判周期过长的问题.
4.4专利保护强度与投资意愿的关系
据调查,有超过60％的专利权人认为,专利保护强度增强,研发投入会增加.相反只有11.20％的专利权人认为保护强度增强,研发强度会减少.数据反映,适当增加专利保护强度,可以刺激企业投资.
4.5专利侵权与维权
第一,专利权人遭遇侵权的比例.调查结果显示,有6９％的专利权人遭遇过专利侵权.
第二,对维权方式的选择.本次调查中,湖北省专利权人倾向于向专利管理机关以及希望专利管理机关主动查处侵权行为两种途径,分别占51.９％和60.40％.协商解决所占比例较少,不足20％.
第三,侵犯哪一类知识产权对贵单位造成的损失最严重.一是,侵犯哪类知识产权对企业的损失最大.据调查,湖北省企业认为,侵犯商业秘密和专利权对其造成的损害较大,二者所占比例之和高达7９％,其中商业秘密所占比例较高,为44％.对于商标权和其他知识产权较少,不足20％.二是,确定哪类侵犯知识产权对高校和科研单位的损失最严重.反观高校和科研单位,整体分布上与企业相似,专利权和商业秘密二者所占比例较高,为78.2％.但其中专利权所占比例较高,为54.30％.这点与企业相反.商标权比例较少,不足15％.
5专利管理情况
（1）企业知识产权机构和人员设置情况.调查显示,有73％的企业设置有专门的管理机构负责管理全公司的知识产权事务.
（2）企业知识产权管理主要负责事务.调查显示,企业中９3.80％的知识产权管理机构或人员主要负责“定期维护各类型知识产权,对本公司的专利进行清理,放弃无价值的专利,对有价值的专利进行续费”,84.20％主要负责“参与公司研发部门项目活动,向研发人员提供专利培训、专利检索、申请文件撰写等服务”.
（3）企业知识产权管理规章制度.据调查,湖北省９1％的企业有统一的知识产权管理规章制度.
6政策建议
6.1加大投入,助力专利创造
发挥省级财政资金在知识产权创造、运用、保护、管理和服务中的引导作用,不断增加省级财政对知识产权工作的投入,助力专利创造.
6.2推进专利实施和产业化
（1）结合湖北省地方优势,走产学研相结合的专利发展道路.众多的高校及科研单位对于湖北省的专利研发是一个极大的优势,特别是将企业与高校及科研单位相结合,走产学研合作发展道路,以政策引导和鼓励企业、学校、科研单位相互配合,发挥各自优势,形成强大的研究、开发、生产一体化的先进系统并在运行过程中体现出综合优势.
（2）尽快出台湖北省专利实施与产业化激励办法.湖北省可以出台专利实施和产业化激励办法,一方面为充分发挥专利奖励政策的激励引导作用,对专利权状态稳定、专利创造水平高、专利实施效益好、专利保护能力强的专利实施项目单位以及在技术创新和专利技术产业化等方面做出突出贡献的专利权人和发明人给予奖励.另一方面设立专利资助资金和小额贷款项目帮助企业解决专利产业化过程中的融资难题.特别是加大专利专项资助资金规模,以扶优扶强为导向,不断提高投入产出绩效.
6.3加强行政执法力度,维护专利权人合法权益
①增设知识产权法院,缩减审判周期；②专利管理部门应当采取切实行动加大行政执法力度,要切实加强专利制度的实施工作,做到有法必依、执法必严；③同时要加大宣传12330知识产权维权援助,让广大专利权人了解具体维权途径,第一时间寻求知识产权专门援助中心的帮助.
6.4培养专门人才,提高知识产权管理水平
针对湖北省专利管理和保护专门人才匮乏的局面,应采取相应的措施.一方面要拓宽人才培养途径,增加培养的投入,可采取在职进修、定期培训、委托培养等方式造就更多的人才；另一方面要加大人才引进力度,以改变现阶段本地区人才不足的状况.
参考文献
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（责任编辑梁工）
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