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承接国际产业转移对我国中西部地区自主能力的影响
摘 要： 新增长理论认为技术进步和创新是一个国家获得持续增长的动力和源泉,Eaton&Kortum、Keller等的研究认为一国技术变化往往不是来自本国研发,而是国外技术转移和扩散的结果,其中承接产业转移成为获取技术外溢的重要渠道.本文将就承接国际产业转移对我国自主创新能力的影响作用以及东部地区与中西部地区承接国际产业转移的技术外溢效应比较进行实证分析,验证已有的理论并基于中西部地区的区情,给出合理建议.
关键词：国际产业转移；自主创新；技术外溢
一、模型建立与指标选取
创新是一种新知识的产生过程,建立关于创新的柯布 －道格拉斯生产函数Yit等于 ALαitKβit,在开放经济中,创新能力不仅取决于区域内科研资金和人力资本投入,还受到外部要素尤其承接产业转移的影响.不同区域由于经济发展水平、市场开放程度、人力资本水平限制等因素对技术外溢的吸收能力不同.本文建立如下两个模型分别来验证我国承接国际产业转移对自主创新能力的影响以及东部与中西部地区承接国际产业转移的技术外溢效应比较.由于采用的是跨地区数据,本文选择建立对数方程以在一定程度上减少回归结果中出现异方差的可能性.
二、实证检验及结果分析
对模型（1）先后进行混合回归、固定效应模型回归以及随机效应模型回归,并进行Hauan 检验,认为随机效应模型的回归结果最优.回归结果见表1.
表1 显示：承接国际产业转移从总体上对我国的专利申请有正向外溢效应.按照随机效应模型估计的结果,FDI 每增加1%,专利申请数将增加0.13%.回归结果还显示,相比FDI 增加对自主创新能力的影响,研究与试验发展(R&D) 的经费支出对专利申请的影响要高的多,经费支出每增加1%,专利申请数将增加0.98%.造成这种结果的原因可能是由于某地区对创新投入的资本量从侧面反映了该地区的经济发展水平,以及由经济发展水平所反映的工业发展水平、工业集中度与资本密集度、教育科研水平、金融服务体系、政策因素等一系列因素.这些因素对某地区的技术吸收能力起着重要作用.而人力资本投入对创新专利的影响很小且符号甚至为负,这与通常的经济理论中的原理不符,这可能是由于对创新人力资本投入的指标选取选择了各地区研究与试验发展人员全时当量作为指标,该指标仅能衡量某地区创新人力资本“量”的不同,但无法具体反映该地区的人力资本特征,即“质”的区别.
基于模型（1）的回归结果,笔者认为不同的经济发展水平以及一系列环境因素可能会对某区域承接产业转移所带来的技术外溢效应有影响.为进一步确定FDI 对不同经济发展水平的地区所带来技术外溢效应的大小,对模型（2）进行回归,以区别东部地区与中西部地区在承接国际产业转移过程中所带来的技术外溢效应是否存在显著区别.模型（2）回归结果如表2.
表2 结果显示,东部地区与中西部地区在承接国际产业转移过程中对本地区的自主创新能力的影响存在着显著区别.东部地区的FDI 每增加1%,专利申请将增加0.227%；而中西部地区的FDI 每增加1%,专利申请仅增加0.084%.结果显示,中西部地区仅仅通过承接国际产业转移、提高开放程度对区域内的自主创新能力的影响是微乎其微的.盲目承接一些资源依赖型产业,反而不利于中西部地区的产业创新与技术升级.
最后,通过对实证结果的分析为中西部提高自主创新能力提出几点建议.第一,严选产业承接项目,以拒绝“高污染、高能耗、低附加值”作为约束条件.第二,培育核心竞争优势,打破产业承接的同质性和无序性.第三,改善外商投资环境,形成良好的产业承接环境及经营发展平台.第四,激发独立创新动力,形成良好的区域协同创新体系.
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