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国外学者对企业国际化一绩效关系文献综述
杭州／杨鞭 张筱慧
摘 要：总结了国外学者关于企业国际化一绩效关系的研究文献,包括正相关、负相关、倒U型、U型、S型、N型,对这些不同关系做了解释与分析.
关键词：企业国际化；绩效管理；关系
国外学者对企业国际化一绩效管理关系的研究可分为几种：第一种是线性关系,包括正相关、负相关；第二种是二次关系,主要有U型、倒U型,如果是U型或倒U型关系,需要确定图形的拐点在哪里；第三种是三次关系,有代表性的是S型、N型；第四种是认为国际化、绩效两者之间没有显著关系.但是这些关系并没有定论,以至于Glaum打趣说“历代学者对于这个问题的研究,产生了比答案还要多的问题”.
一、正相关关系
Grant(1987)研究了1972-1984年304家英国大型公司的国际化,认为公司的国际化对公司盈利起正向作用,但盈利与海外销售的目的地关系不大,从而支持了这种观点：国际化企业的海外利润源自公司的竞争优势,而不是在于本行业在其他国家有更高的利润率.
WC.Kim等(1993)解释了Bowman´s Paradox(1980)的观点,即为什么有些公司可在承担低风险的情况下获得高收益.该文研究了125家美国企业,认为国际化可提供高回报和低风险的优势,而没有充足的证据显示产品多样化可让企业享有高回报低风险的地位.
S.Tallman等(1996)讨论了国际化、产品多样化和企业绩效三者的关系,研究了美国的制造业企业,认为产品多元化、国际化深度对提高绩效有显著的正向关系,地理广度（countr scope）对绩效只有微弱的正向关系.
Delios( 2002)等以399家日本企业为样本,研究了地理广度、产品多样化和企业绩效的关系,认为地理广度与公司盈利之间成正向关系.
对于正相关的关系的理论基础,经典的FDI理论是Dunning提出的国际生产折衷理论,运用经典的OLI范式（O-Ownership Advantage,所有权优势；L-LocationAdvantage,区位优势,I-Internalization Advantage,内部化优势）能够很好地解释跨国经营的动机与优势——比起东道国企业具有垄断优势,比起母国企业具有区位优势,比起出口与许可经营具有内部化优势.Dunning的观点现已成为解释跨国企业存在机理的通用框架
二、负相关关系
JM.Collins( 1990)采用133家世界500强公司作为样本,将这些公司分为三组：没有明显国际化经营的公司、在发展中国家进行国际化经营的公司、在发达国家进行国际化经营的公司.实证结果显示,不同分组之间没有显著的统计性差异,但是在发展中国家进行国际化的企业,比没有进行国际化的企业绩效更差.
Geringer( 2000)研究了1977-1993年的日本企业,他将样本分为日式集团企业和非日式集团企业,两组的差异非常明显.实证结果显示,国际化的加深会给企业的当期盈利造成负面的影响,但也对企业的成长有一点儿正面影响.
D.J.Denis( 2002)研究了1984-1997年44288家企业的国际化和产品多元化对企业绩效的影响.将多样化( Diversification)分为国际化（Global Diversification）、多元化( Industrial Diversification),认为多样化会导致企业市值打折,对此给出了两个解释：一是多样化与企业价值下降是内生相关的,无论是低价值企业开展多样化还是多样化企业购买低价值企业.二是企业多样化本身摧毁了一部分企业的价值.
关于负相关关系的理论基础,经典FDI理论中的新进入者和外来者负担.新人者负担也就是所谓的“交学费”(Pay Tuition)现象,是指当企业进行外国直接投资的时候,企业经理面临着这项新经营带来的众多挑战,如购买和安置生产设施、进行人员配备、建立内部管理系统和外部业务网络等,这些挑战将置新子公司于一个相对现有企业不利的位置,降低其竞争力,同时这些负担也会延滞子公司建立东道国合法性及提升企业声望.
三、倒U型关系
Hitt等(1997)认为,企业的绩效期初与企业的国际化程度成正相关,随着企业的国际化程度不断加深,绩效与企业国际化又变成了负相关,即两者成倒U型关系.他还认为,企业国际化与R&D密度成正相关.
Geringer等(1989)对美国和欧洲各100家大型跨国公司进行了研究,得出国际化一绩效关系成倒U型的结论,并认为企业国际化绩效的拐点位于FSTS60%~79.9%区间.
Ramaswamy( 1995)对美国1980-1987年25家制药企业进行了研究,以FATA的二次项作为解释变量,认为两者存在倒U型关系,国际化对ROS的拐点在FATA的0.84,对ROA处的拐点在FATA的0.56.
四、U型关系
Sullivan (1994)研究了美国七个行业75家企业1988-1990年的数据,将国际化程度分为绩效、结构、态度三个维度,得出国际化程度与绩效之间是U型关系,但不是简单的U型关系,而是类似于三角函数式的反复出现的U型.
Lu(2001)以164家日本中小企业为样本,认为企业的FDI行为在前期有着明显的新进入者负担,前期的FDI行为会导致企业盈利的下降,但是后期会有积极的影响.作为弥补,在早期可选择具有当地知识合伙搭档是一个有效的策略.
Ruigrok( 2003)研究了84家德国企业,也得到了U型关系的结论.
六、N型关系
Contractor( 2003)等通过对24个国家的103家跨国公司的面板数据进行分析,得到一个总体的三次方曲线假设,但不同于Lu的S型关系,而是N型关系.这种关系认为,国际化初期市场空间的扩大和新鲜感会使企业的绩效上升,而后两阶段的变化,类似于学者研究的U关系,绩效先受新进入成本和外来成本的拉低,在解决壁垒问题且积累了国际化经验之后,绩效开始上升.
以上这些关于企业国际化一绩效管理关系的研究文献,并不是简单的分类,而是在几代学者在理论和实证两方面都不断存疑所得到的.早期学者大多使用静态截面数据,近年来学者大多使用面板数据.对于企业国际化一绩效管理关系不同文献的不同实证结果,有的学者从跨期角度去解释,有的从国际化对ROS与ROA的不同影响去解释,还有的学者从不同行业角度去解释,如服务行业前期投入更大才能产生品牌效应、规模效应,所以其国际化一绩效管理关系更大可能是U型.所以,要想理解学者们不同的结论,不应只是简单地分为几类,而是应考虑不同的目标企业的特点,考虑这些企业从哪个角度试图解决什么样的问题.
作者简介：杨鞭、张筱慧,浙江工业大学.
编辑 贾树海
企业国际化论文范文结:
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