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乡村振兴视阈下小农户生产效率的影响因素分析基于河南省沈丘县小麦农户的调查数据

摘 要：乡村振兴的关键和重点是产业振兴.小农户是我国不可或缺并长期存在的农业经营主体,其生产效率的提升对乡村产业振兴至关重要.利用河南省沈丘县150户小农户小麦生产资料数据,采用SBM—Tobit模型对小麦生产效率进行测算并对其影响因素进行分析.结果表明,小农户的生产效率总体水平偏低；生产经营决策者性别和受教育程度对生产效率具有显著促进作用,土地经营面积扩大对生产效率具有抑制作用；生产经营决策者年龄、兼业情况、家庭总收入以及农业收入占比也对小麦的生产效率产生影响.在此基础上提出了提升小农户生产效率的对策建议.

关键词：乡村振兴；小农户；生产效率；影响因素；SBM—Tobit模型

中图分类号：F 3235文献标志码： A文章编号： 1004-390X(2018)05-0011-07

党的十九大报告提出坚持农业农村优先发展,实施乡村振兴战略,要按照“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”的总要求,建立健全城乡融合发展体制机制和政策体系,加快推进农业农村现代化.乡村振兴的关键和重点是产业振兴,要促进产业振兴就要紧紧围绕效率提高,只有效率不断提高,产业才能不断振兴,最终实现产业兴旺、乡村振兴.

近年来,我国农业新型经营主体不断涌现,促进了农业农村的发展,但小农户依然是我国农业的重要经营主体,党的十九大报告在讲到建设现代农业时指出,要“实现小农户和现代农业发展有机衔接”.改革开放40年以来,“小农户”首次从国家层面上被提出,政府非常清醒地认识到在今后相当长的时间中,一家一户的小农户生产,可能还是中国会长期存在的一个历史现象,短期内不可能完全消灭掉［1］,可以说,在中国这样一个有着悠久农耕文明史的农业大国,小农不仅是农业经济的基本单元,也是传统农耕文明的重要载体,没有小农的现代化就不可能有中国农业农村现代化［2］.小农户的现代化与其生产效率密切相关,研究小农户生产技术效率及其影响因素,对促进小农户与现代农业发展相衔接、实现产业兴旺、推动乡村振兴具有重要意义.

　　以往的学者对于农业效率的研究,主要集中在宏观层面,如陈卫平［3］、田伟等［4］分析了不同年份或不同地区的农业效率.田伟等发现,中国农业生产的平均技术效率较高,但地区间存在日益显著的差距和不同的收敛性；陈卫平通过分析1990—2003年29个省、自治区和直辖市的农业全要素生产率,发现24个省、自治区和直辖市的农业全要素生产率呈现正增长,仅5个呈现负增长.还有一些学者在测算农业效率的同时,研究了农业效率的影响因素.常向阳等［5］发现技术扩散动力及渠道运行都对农业生产效率产生正向影响；贺志亮［6］等得出了农村家庭人均收入、财政支农支出促进了农业生产效率的提高,乡村人口平均受教育年限和自然灾害阻碍了农业生产效率的提高的结论；只有苏小松等［7］、卢华等［8］从微观农户角度,分析了农户社会资本、土地细碎化和种植多样化对农业生产效率的影响,得出了社会资本和种植多样化改善了农业生产,土地细碎化恶化了农业生产状况.

　　在研究方法方面,以往学者主要采用随机型参数A模型和非参数的数据包络分析模型——DEA模型以及非参数的Malmqusit指数法.如效赛丽等［9］运用A模型分析了河南省粮食生产的全要素生产率及其变动特征,陈卫平［3］运用非参数的Malmqusit指数法,研究了1990—2003年期间中国农业全要素生产率及其构成的时序成长和空间分布特征,田伟等［4］、常向阳等［5］、苏小松等［7］、卢华等［8］都采用了DEA模型进行效率测算.随着对效率研究的深入,学者开始采用超效率DEA模型进行效率研究.如汤智慧等［10］选用修正的非径向SBM模型方法,测算了海南省203户不同规模的罗非鱼养殖户生产技术效率；李谷成［11］采用非径向、非角度SBM方向性距离函数表述的全要素生产率模型,对资源与环境双重约束下的我国农业绿色生产率增长进行核算；冉启英等［12］运用SBM方向性距离函数,测算了2000—2013年间我国30个省份环境约束下农业全要素能源效率.

　　河南作为我国粮食生产大省,粮棉油等主要农产品产量均居全国前列,生产了全国十分之一的粮食,其中小麦产量为全国的四分之一.小麦作为我国重要的粮食作物,小麦生产的效率直接关系到我国小麦的产量,对小麦生产效率的研究具有重要的理论和实践价值.通过对河南省沈丘县三个乡镇160户小农户小麦生产的调查数据,利用非径向的超效率模型对小麦生产效率进行测算,然后采用Tobit模型对影响效率的因素进行研究,为实现小农户与现代化农业相衔接提供实践参考,也为促进乡村振兴提供理论依据.

一、研究方法与数据处理

（一）研究方法

1.DEA模型和非径向SBM模型

DEA模型在经济上主要是利用凸分析和线性规划为工具,分析多投入和多产出决策单元效率的一种方法［13］.传统的DEA模型主要有规模报酬不变情况下的CCR模型,以及规模报酬可变情况下的BCC模型,但这两种模型都没有兼顾投入要素的松弛问题,在一定程度上会高估效率,造成一定的偏差.本文采用Tone提出的DEA模型改良之后的模型——非径向SBM（Slack Based Model）模型对河南沈丘农户生产效率进行测算,非径向SBM模型可以充分考虑到投入冗余变量的存在,可以较为准确对效率进行测算.

假设有n户生产小麦的农户,有m种投入和s种产出,则每个农户的投入和产出向量分别为X等于xij、Y等于yij,则生产可能性集定义为：

P等于{(x,y)|x≥Xλ,y≤Yλ,λ≥0}

对于某一具体的小麦生产农户(x0,y0),其投入产出量可以表示为x0等于Xλ+s-,y0等于Yλ+s+,其中λ≥0,s-≥0,s+≥0,其中s-和s+分别表示为投入冗余和产出不足所产生的松弛,λ表示权重向量.下面可以构造其SBM模型的分式规划：

p*等于min1-1m∑mi等于1S-ixi01+1s∑si等于1S+iyi0;

s.tx0等于Xλ+s-Y等于yijs-≥0,s+≥0,λ≥0

在上面模型中,p*表示决策单元(x0,y0)的效率值,可以看出0＜p*≤1,且p*对于s-和s+单调递减,当且仅当s-等于s+等于0时,p*等于1.从上面公式可以看出,SBM模型将松弛变量直接放在了目标函数中,消除了传统DEA模型投入、产出松弛变量问题,对效率的测量更加准确.

2Tobit模型

由于普通的最小二乘法的估计结果有偏且不一致,本文采用经济学家Tobin提出的Tobit模型分析小麦技术效率的影响因素,Tobit模型的回归方程基本结构为：

Yi等于α0+α1Xi+Ui,其中Yi为效率值向量,在01之间,Xi表示解释变量,α0和α1表示参数,Ui表示误差项,i等于1,2,3…….

（二）数据来源

　　通过对河南省沈丘县小麦种植农户的实地调查,在沈丘县选取三个乡镇作为样本地区,每个乡镇随机选取2个村进行调查,调查主体为生产规模在067hm2以下的小农户,共收集了160份问卷,剔除信息不全和异常值等无效问卷,有效问卷为150份,有效问卷率为93.75%.问卷内容包含农户家庭基本信息和小麦生产投入产出数据.

(三)数据收集与处理

1数据的收集

根据本文的研究内容：首先利用非径向SBM模型测算农户的生产效率,然后进一步分析影响其生产效率的因素,现根据研究内容整理如下变量,如表1所示.

在表1中,每公顷其他成本包括雇工成本、机械成本、灌溉成本等成本的加总,劳动天数为从事小麦生产的总天数劳动天数等于劳动力人数×每季小麦生产所需天数.在调查区,每季小麦生产大概需要投入15 d..产出为每公顷小麦的价值,即小麦的产量和当年的乘积,其他投入指标均为调研所得.在影响因素方面,为了消除数据造成的误差,部分数据进行了处理,如年龄用生产经营决策者实际年龄除以100,教育程度、性别、是否兼业分别进行了赋值处理等.

2数据的统计

　　根据对问卷数据的整理,对论文中可能使用变量进行描述性统计,结果如表2所示.

如表2所示,小麦种植面积平均026hm2,符合小农户的生产特征；在150个生产样本中,有57%的生产经营决策者为男性,平均年龄为51岁,生产经营决策者年龄在40岁以下的仅有22个,而60岁以上的有32个,可以预测,经营决策者的老龄化现象在未来会更加严重；150个决策单元的生产经营决策者平均受教育程度为小学偏上,尚未达到初中水平,其中,有19个生产经营决策者没有接受过教育,而高中的仅有15人,大学以上的更是寥寥无几,可以看出调查区域生产经营决策者受教育程度偏低,大多数集中在小学和初中水平；对于兼业情况,有40%的样本存在兼业,且平均兼业收入为088万元,兼业收入占家庭总收入的比重为2663%；农户的家庭总收入平均为3.33万元,而农业收入占总收入的比重平均为24%,可以看出虽然农业收入不是家庭收入的主要来源,但依然占有一定比重.

在投入产出方面,小麦平均种子成本为11329元/hm2,高于河南2016年平均水平1029元/hm2；平均农药成本44895元/hm2,比河南全省平均水平3375元/hm2略高；平均化肥成本为243375元/hm2,低于河南省平均水平250545元/hm2,高于全国水平2100元/hm2；其他费用也基本和河南省平均水平一致,可看出调查所选的样本具有一定代表性.

二、实证分析

（一）效率测算

根据以上的投入产出数据,利用非径向SBM模型中投入导向型可变规模报酬的SBM-I-C模型,对150个决策单元的生产效率进行测算,测算结果如表3所示.

从表3可看出,小农户的生产效率主要集中在0.40.6之间,有82个样本,占总样本数的54.67%；效率值在0.4以下的农户有15户,占总调查样本的15%；效率值在0.60.8之间有31户,处于生产前沿面的仅有18个样本,占总样本的12%,样本之间的生产效率差异较大.150户小农户的平均效率仅为0.588,在投入冗余方面,化肥、农药、种子以及其他成本每亩平均冗余分别为84.26元、19.17元、33.66元以及54.98元,劳动平均冗余为8.31天,说明调查区存在投入过量或产出不足的情况,小麦的产出水平还有较大的提升空间,有41%的投入要素并没有带来相应的产出.

（二）影响因素分析

　　为进一步研究影响小农户生产效率的因素,建立Tobit模型进行影响因素分析,回归方程如下：

y等于β0+β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+β7X7+β8X8+μ

　　其中X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8分别为小麦种植面积,生产经营决策者性别、年龄、受教育程度、是否兼业、兼业收入、家庭总收入以及农业收入占家庭收入的比重,具体如何赋值前文已经进行说明,不再复述.y表示小麦生产的技术效率,即已经测算的效率值,μ代表随机误差项,运用Eviews 8计量软件进行Tobit模型分析,回归结果如表4所示.

从回归结果来看,整个回归方程的拟合情况较好,在001水平下通过了检验,表明系数全为零的原假设不成立.对于影响因素变量来说,常数项、小麦种植面积、生产经营决策者受教育程度在001显著水平下通过了检验,生产经营决策者性别在005显著性水平下通过了检验,其余变量没有通过显著性检验,具体分析如下.

1.小麦种植面积

小麦种植面积对其生产效率的影响通过了显著性检验,系数为-002,表明对于规模较小的农户来说,小麦种植面积每增加667m2,小麦的生产效率随之降低002,经营规模的增加不仅不会提高小麦生产效率,反而会降低效率,这与生产规模化能够提高粮食生产效率的一般论断不吻合.本文认为,规模化经营提高生产效率的前提是农业基础设施完善、农业科技含量高和农业社会化服务体系的不断完善；调查区的农业道路、水利等基础设施尚需完善,农业科技含量需要提高,在这种生产条件下,经营规模的扩大不会提高生产的效率,反而会降低生产效率.

2.生产经营决策者的特征

生产经营决策者作为小麦生产的决策者,关系着小麦各种生产要素的选择以及投入数量,他的行为特征会直接对小麦的生产效率产生影响.从回归结果来看,生产经营决策者的性别和受教育年限均通过了显著性检验,且对小麦的生产效率具有促进作用.受教育水平提高,能够帮助其进行合理、科学的生产,这与姚增福等［14］、彭代彦等［15］以及唐建等［16］观点一致；对于决策者性别而言,男性更有利于生产效率的提高,这与Song等［17］的观点吻合——女性化会降低效率；虽然生产经营决策者的年龄没有通过检验,Prob等于03259,但有6741%的概率相信年龄对小麦生产效率具有正向影响.随着年龄提高,生产经营不断丰富,小麦生产效率也会不断提高.

3.兼业情况

生产经营决策者是否兼业和兼业收入对小麦生产效率的影响没有通过显著性检验,但有7367%的概率相信生产经营决策者兼业会降低小麦技术效率,虽然有68%的概率相信兼业收入会改善效率水平,但总体上来说,是否兼业对效率的促进作用要大于兼业收入的抑制作用,兼业经营最终会对小麦生产效率产生负面的影响.

4.家庭总收入和农业收入的比重

家庭总收入和农业收入占总收入的比重对小麦生产效率的影响没有通过检验,分别在5176%和584%的概率下可以相信以上两个因素对小麦生产效率具有正向影响,影响不显著,主要因为调查样本的为小农户,小麦经营面积较小,生产投入要素成本较低,这部分成本对于家庭总收入来说影响不大.

三、结论与建议

通过以上分析,本文得出以下结论.

（1）生产小麦的农户生产效率总体偏低,平均效率为0588,有412%的要素投入并没有带来产出的增加；不同农户之间生产效率相差较大,有18个决策单元小麦生产处于生产前沿面上,但仍有10%的小农户的生产效率在04以下.

（2）生产经营决策者性别和受教育程度对生产效率具有显著促进作用,男性生产经营决策者以及受教育水平的提高会显著促进小麦的生产效率.

（3）土地经营面积扩大对生产效率具有抑制作用,生产经营决策者年龄、兼业情况、家庭收入情况以及农业收入占家庭收入的比重等因素虽然对小麦生产的生产效率影响不显著,但在一定置信水平下,对其效率值也产生一定的影响.

　　围绕上述结论,本文提出以下建议.

　　（1） 土地的规模化经营应与农业农村基础设施建设、农业社会化服务同步推进.农业规模化经营是增加农民收入、促进农业发展的关键,但盲目扩大农业经营规模,往往非但不会促进农业发展,反而会降低农业生产效率.农业规模化经营必须与农业农村基础设施以及农业社会化服务同步推进,只有农业农村基础设施的不断完善、农业社会化服务不断提高,农业规模化经营才能发挥其增加农民收入、促进农业发展的作用,才能促进小农户与现代农业发展的衔接.

　　（2）鼓励各类人才到农村创业.人才对于农业生产效率的提高、农村产业的兴旺、乡村的不断振兴至关重要.应该通过政府购买服务、专项资金支持、市场化运作等方式,鼓励和支持各类农业院校大学生、科研机构、返乡农民工、新型农业经营主体等各类主体和人才到农村创业,政府应提供良好的农村生活基础设施,特别是农村网络和厕所等居住环境的改善,以及优化农村创业环境等,将各类人才留在农村,为乡村振兴战略贡献力量.

（3）加大对职业农民的培育力度.农民的职业化和专业化能够很好地促进农业发展、乡村振兴,农户的兼业最终会损害农业的生产效率,只有不断培育懂农业、爱农村、爱农民的职业农民队伍,才能让农业成为有奔头的产业,让农民成为有吸引力的职业,让农村成为安居乐业的美丽家园.

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